圖書館如何支持OA2020？

公開取用運動在過去20年中做出了許多值得稱讚的努力，但進展緩慢，我們距離實現理想的開放資訊環境還有幾十年的時間。更糟糕的是，即使新的OA策略取得進展，最大的傳統出版商正在通過年度訂閱價格上漲和混合出版(雙重收費)來強化其付費高牆並獲取鉅額收入。為了最終使公開取用成為學術出版的預設模式，我們需要採取集體行動並將用於訂閱的經費轉為投資公開取用。

如果你同意…

• 研究人員應保留完全的權利，以分享他們的研究成果、擁有在他們選擇的期刊上發表的自由，並參與他們希望的出版服務；
• 目前的訂閱模式及其不斷高築的付費牆，對於完整實現科學研究和達成公開取用之基本目標是一大障礙；
• 學術出版應該得到經濟上可持續和透明化之商業模式的支持，並從過時的傳播體系限制中解放出來。

請鼓勵您的機構或組織表達對OA2020的支持，確認下列原則：

• 我們的目標是根據學術社群特定的出版偏好，將當今大多數學術期刊從訂閱轉變為OA出版。與此同時，我們繼續支持新的和改良的OA發布形式。
• 我們將把目前用於期刊訂閱的資金轉為支持可持續的OA模式，以實現此一轉型過程。因此，我們打算重新盤點現有用於期刊訂閱的資金流向，確定成本和可能節省經費的透明度，並採用機制避免不必要的出版障礙。
• 我們邀請參與學術出版的所有各方，特別是大學、研究機構、資助機構，圖書館和出版商，為了學術發展和整個社會的利益，迅速有效地進行合作。

建立OA發展藍圖

支持OA2020的機構和組織承諾，根據他們自己的出版偏好，將目前用於訂閱的資金轉為支持公開取用出版模式，從而實現當今學術期刊的大規模轉型。

由於圖書館目前管理訂閱支出和出版商談判，他們將在設計和實施其機構的OA發展藍圖中發揮主導作用，並取得教師和行政部門的支持和參與。

以下是一些可能有助於創建自己的發展藍圖以在本國環境中推動轉型並在全球範圍內產生影響的步驟。

1.      了解現況(政策、基礎設施、程序、利害相關者)

• 訂閱期刊資金分配的決策程序為何？重新調整資金流向需要哪些步驟？
• 您是否屬於圖書館聯盟的一份子，透過聯盟可以協調並簡化流程和談判，以實現最大影響？
• 您的圖書館是否訂有旨在利用公開取用機會的採購策略？
• 您的機構是否訂有公開取用政策，支持學術傳播過渡到公開取用？
• 可以使用哪些管道與教師和行政管理階層達成共識？
• 需要哪些步驟、資源和授權才能重新組織圖書館對公開取用工作流程的支持？

2.      分析和評估您的槓桿能力(財務和出版數據)

• 收集貴機構研究人員出版趨勢的數據，包含：出版社和期刊分布情形、公開取用出版品與付費出版品的比例、通訊作者的比例。
• 收集研究人員OA出版品背後的金融交易數據，並將其與出版商的訂閱支出進行比較。如果可能的話，盡量在期刊級別進行比較。
• 借助引用數據(即您的研究人員在他們自己的出版品中引用哪些期刊)、出版數據(研究人員發表的期刊)和COUNTER JR5報告以及與貴機構相關的其他標準，建立更有力的評估當前訂閱價值的標準。
• 了解當前訂閱的內容有多少可以透過其他來源取得公開取用版本。
• 根據您的分析和評估實務中收集的證據，構建業務案例以支持您的轉型計畫(抽離於訂閱模式的資金，轉而投資公開取用）。

3.       與您的研究者社群和行政階層人員對話

• 調查您的研究者社群，以評估他們對公開取用優點的理解，並了解他們在特定學科出版上所需取得的支持。
• 開展宣傳活動，向教師和研究人員提供在權利、選擇、影響機會、國內政策和可用的出版支持服務等方面的建議。
• 在制定轉型計畫時，向教師和行政部門展示您的業務案例，諮詢並請他們提供建議。

4.      準備並執行您的轉型計畫

• 根據學科等相關情境觀點，確定公平出版成本的標準。
• 準備重組預算結構並建立新的資助方案模型，例如：編列資金以支持本國性和區域性的公開取用出版計畫，或是創建公開取用出版和共同資助方案。
• 建立監督成本和確保透明度的機制。
• 計算和分配(或保留)資源以涵蓋轉換成本。
• 根據研究社群的偏好，實施抽離訂閱資金的策略，例如：逐步減少訂閱支出、藉由過渡許可協議(transitional license agreement)含納公開取用的元素、參與訂閱檢討和取消「包裹套裝(Big Deal)」的訂購方案
• 採用策略投資於公開取用出版，例如：將訂閱資金轉移到公開取用出版模式，包含：合作出版、學科典藏庫、機構和區域出版前導計畫等。
• 通過聯盟集中層級或個別機構層級的服務協議，為研究人員和純公開取用出版社或相關的出版前導計畫建立連結。

5.      參與當地和國際宣傳工作

• 贊同OA2020倡議並簽署OA2020支持意向書。
• 積極參與OA2020網絡和其他推動公開取用的國際計畫(如Plan S)。
• 參與跨機構或聯盟談判，以便更有效地與出版社達成公開取用出版協議，以控制定價。
• 向資助機構和政府倡導訂定OA Mandates並建置OA基礎設施，以支持開放的學術傳播。
• 投資開放取用平台和服務，滿足研究人員的需求和目標。

資料來源：本文係翻譯自OA2020官網：Take Action，並取用官網圖案。
延伸閱讀：OA2020是甚麼碗糕？

本著作係採用創用 CC 姓名標示 3.0 台灣 授權條款授權.

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OA2020是甚麼碗糕?

OA2020是一項全球倡議，旨在通過促進和鼓勵現今學術期刊從當前訂閱模式(Paywall, 付費高牆)轉變為公開取用(Open Access, OA)模式，後者可以不受限制地使用和重複使用學術產出，並確保透明度和可持續性的出版費用。

儘管公開取用是全球學術界、研究理事會和資助機構的共同願景，但世界上近85%的學術成果仍然被鎖在付費高牆之後，抑制了研究的全面影響，並給機構預算帶來了巨大壓力。

公開取用倡議和過去二十年的其他努力取得了一些進展，但進展緩慢。為了最終使公開取用成為學術傳播之預設模式，我們需要一種能夠快速處理當今大多數付費學術期刊所帶來問題之策略。我們不能繼續維持壟斷機構預算的期刊訂費上漲，我們期待開放資訊環境(open information environment)之預期效益能立即實現。

關於OA2020

OA2020倡議於2015年第 12屆柏林公開取用會議(Berlin Open Access Conference)上成立，全球公開取用運動的思想領袖齊聚一堂，共同探討為實踐開放資訊環境提供兼容並蓄、可行和快速的具體途徑。

植基於2003年「科學和人文科學知識公開取用柏林宣言(Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities )」和之後2013年的使命宣言，OA2020旨在藉由將現今的科學期刊從當前的訂閱模式轉變為公開取用，以加速轉型至公開取用。

OA2020所設想的轉型建立在分析基礎之上，該分析表明，學術界已經在期刊出版上所投注的費用，已經足夠用以將期刊出版轉型為公開取用，而公開取用至少是成本中立(cost-neutral)的。這項分析業已出版在2015年4月馬克斯普朗克數位圖書館(Max Planck Digital Library)的一篇白皮書中。

OA2020的目標

在繼續支持其他公開取用策略的發展的同時，OA2020旨在實現：

1. 根據學術社群特定的出版偏好，將現今學術期刊的核心從訂閱轉變為OA出版。
2. 藉由將當前用於期刊訂閱的資源轉換為支持可持續發展之OA模型資金，從而實現這一轉型過程。
3. 讓參與學術出版的所有利害相關者，特別是大學、研究機構、資助機構、圖書館和出版商參與變革行動，以實現快速有效的轉型，使學術界和整個社會受益。

運作方式

改變的力量掌握在學術界。全球研究社群可以採用一種簡單、通用的策略來推動學術傳播的轉變：將資金由訂閱模式抽離並投資公開取用。機構可以採取多種方式對此策略採取行動，系統性地減少他們在訂閱上投入的資金，並將這些資金轉移到支持各種公開取用出版模式。

我們的目標是清楚的，因為80％的學術出版品掌握在少數出版商手上，但卻有越來越多出版商所依賴的學術出版機構正在接受OA2020策略。進一步的分析表明，只要關鍵少數的全球研究密集型機構承諾擁抱OA2020，我們可以達到2020年目標的轉折點。

現在是採取行動的時候了！訂閱模式顯示出前所未有的脆弱跡象：其他公開取用倡議正一步一步削弱付費高強的訂閱模式，但也許更重要的是，新一代研究人員正在轉向海盜平台以獲取科學研究出版品，這正明確表示目前的訂閱模式已經過時，無法滿足當今學者的需求。

隨著越來越多的機構和聯盟加入OA2020倡議，利用其訂閱支出作為槓桿將公開取用導入學術出版系統，我們的集體力量和覆蓋面提升。當圖書館和研究機構將其訂閱支出導向公開取用，我們可以最終打擊付費高牆模式並建立一個新的開放資訊環境。

為什麼我們需要OA2020倡議？

我們花了太多錢。即使在穩定的經濟環境中，訂閱價格在過去十年中上漲了60％(而標準通貨膨脹大約為16％）並繼續上漲。但這並非全貌：在付費訂閱期刊中的「混合型(Hybrid)」OA出版讓出版商得以「雙重收費(double dipping)」，從資助機構和學術界獲取更多資金。

我們希望現在有更多的影響力。15年前，學術界定義了公開取用是二十一世紀取得研究成果的範式。儘管過去做了許多值得稱讚的努力，但只有約15％的研究成果可以在出版時免費獲得。按照這個速度，我們的研究將需要幾十年的時間才能完全被整個科學界所接受和重複使用。

我們想收回權力。目前缺乏競爭的態勢，使得出版商的寡頭壟斷造成絕大多數科學文章陷於付費訂閱期刊的死結中，出版商甚至要求研究人員放棄對其作品的使用和再利用的全部權利，出版商更每年從圖書館和研究機構獲益超過20億美元，利潤約達30-40％。

我們希望促進創新。付費高牆模式已經是印刷時代的遺跡，它阻礙了數位環境的全部潛力，並與二十一世紀的研究需求脫節，當今的研究需求應植基於自由查詢探索和分享全球科學產出。我們需要創新的出版服務，這些服務將改善而不是阻礙研究過程。

我們需要合理化我們寶貴的時間。資助機構、研究機構和學科典藏庫在傳播研究方面發揮著至關重要的作用，但它們的更新資料的速度很慢，而且耗時耗時，而且往往令人困惑的合規性和資料新增流程令研究人員和圖書館都感到沮喪。

我們需要一個基於證據的解決方案。MPDL 白皮書表明，出版系統中有足夠的資金來支持將學術期刊從訂閱模式轉變為公開取用模式，而Pay it Forward Project也得出了類似的結論。SCOAP3的成功證明了已建立的期刊可以切實可持續地從訂閱轉換為公開取用。

我們需要平衡競爭環境。研究者和全球大多數高等教育系統，依賴於當前期刊系統提供的出版服務和品牌價值，但這些已過時(Legacy)的出版商之市場力量阻礙了開發和採用新形式的終身教職(tenure)和升等制度。

我們需要一條快速、可持續的通往完全公開取用環境的道路。壓力從四面八方浮現：像SciHub這樣的破壞性因素有可能破壞學術傳播鏈，而機構編列在期刊的預算已經拉伸到了極限。一些國家高等教育和圖書館聯盟邁出了巨大的第一步，談判過渡性的抵消協議(Offset Agreement) ，但除非學術社群在轉型的下一步快速和集體地繼續前進，否則我們將冒著這些初始協議變成常規模式的風險。

成功的關鍵在於全球各研究組織，因為他們決定如何分配資金。這些組織之間若能達成廣泛的全球共識，即從訂閱期刊中撤回所有支出，並根據自己的學術社群的公開取用出版偏好，將這些資源重新分配給公開取用出版倡議和服務。

誰能獲利

1.      研究人員

• 保留按自己的意願自由分享和重複使用研究的權利。
• 藉由他們喜歡的管道進行公開傳播，提升研究產出能見度。
• 在他們選擇的期刊上發表，參與他們想要的出版服務。
• 立即、免費且不受限制地取用所有最新之經過同儕評審的研究。
• 支持公開取用和開放科學，無需改變他們的研究和出版實踐。

2.      圖書館

• 在新興的公開取用環境中代表其機構在學術傳播中發揮核心作用。
• 鞏固他們與研究人員的合作夥伴關係，在他們的研究和出版的整個生命週期中進行合作。
• 滿足新一代研究人員的需求，使他們不受阻礙地獲取一切。
• 在管理其機構的策略利益方面展示新價值。
• 在塑造未來圖書館的作用方面培養創新和領導機會。

3.      資助機構和研究機構

• 最大化他們的形象和學術影響，確保所有研究成果都可以在他們的典藏庫和研究人員想要的任何地方自由和立即可用。
• 對出版商施加直接的市場影響力，以控制學術出版的成本。
• 解放扭曲的科學資訊市場，加強科學交流，促進創新，促進知識進步。
• 確保資金使用及所資助之研究成果的透明度和問責制。

4.      出版商

• 通過與客戶群的雙贏合作，為新興的公開取用環境確保可行的過渡路線圖。
• 與機構、圖書館和研究人員建立策略夥伴關係，為進一步整合建立信任和合作機會。
• 創造條件，將他們的努力轉移到資訊和研究服務的技術創新上，而不是花費精力來加強付費高牆。
• 為新的市場進入者獲得更多機會，因為目前鎖定在「包裹套裝(Big Deal)」中的資金被解放並可用於支持其他出版計畫和服務。

科學與社會最終將能全面公開取用最新科學研究，為學術傳播中創新和透明的新世界秩序打下良好基礎。

OA2020社群

來自五大洲數百個學術機構已經表明支持OA2020倡議，包括國家和國際研究理事會、資助機構、大學協會、研究機構、大學、學術委員會和出版商。在這裡可以表達您所屬機構的支持。

資料來源：本文係翻譯自OA2020官網：To be Informed，並取用官網圖案。
延伸閱讀：圖書館如何支持OA2020？

本著作係採用創用 CC 姓名標示 3.0 台灣 授權條款授權.

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Plan S 與開放取用

關於Plan S

Plan S是2018年9月啟動的開放取用(Open Access)出版倡議，Plan S得到了國際研究資助機構聯盟cOAlition S的支持。Plan S要求，從2021年起，由公共撥款資助之研究所產生的科學出版品必須在符合要求的開放取用期刊或平台上發布。

關於cOAlition S

2018年9月4日，一群國家研究資助組織在歐洲委員會(European Commission )和歐洲研究理事會(European Research Council, ERC)的支持下，宣布啟動cOAlition S，其目的在於實現研究出版品的全面和即時開放取用。cOAlition S的政策與行動圍繞Plan S構建，由一個目標和10個原則組成。

Plan S 原則

Plan S的目標：從2021年1月1日開始，所有由國家、地區和國際研究理事會和資助機構提供的公共或私人撥款資助之研究結果的學術出版品必須在開放取用期刊或在開放取用平台上發布，或者透過開放取用典藏庫立即(without embargo)供大眾使用。

Plan S的原則如下：

1.          作者或其機構保留其出版品的著作權。所有出版物必須在公開授權下出版，最好是採用創用CC的署名許可(Creative Common Attribution License, CC BY 4.0)，以便履行柏林宣言的要求；

2.          資助者將為高品質開放取用期刊、開放取用平台和開放取用典藏庫所必須提供的服務制定強有力的標準和要求；

3.          如果尚不存在高品質的開放取用期刊或平台，資助者將以協調的方式提供激勵措施，以便在適當時機建立和支持這些期刊或平台；必要時還將對開放取用之基礎設施提供支持；

4.          在適當的情況下，開放取用之出版費由資助機構或研究機構承擔，而不是由個別研究人員承擔；我們認為所有研究人員都應該以開放取用方式發表研究成果；

5.          資助機構支持開放取用期刊和平台商業模式的多樣性。開放取用期刊所收取的相關費用(如文章處理費(Article Processing Charge, APC))應該與所提供的服務相稱，且費用結構必須是透明的，以告知市場和資助機構潛在的標準化和費用支付上限；

6.          資助機構鼓勵政府、大學、研究組織、圖書館、學院以及學術團體調整其策略、政策和實踐方案，特別是確保透明度；

7.          上述原則適用於所有類型的學術出版物，但由於，學術專書和專書篇章實現開放取用的時間表將更長，因此需要另定個別的依循程序；

8.          資助機構不支持「混合(Hybrid)」出版模式。但是，作為在明確規定的時間範圍內實現全面開放取用的過渡途徑，並且僅作為變革安排(transformative arrangement)的一部分，資助機構可以在財務上支持這種安排；

9.          出資者將監督遵守情況並制裁不合規定的受益人/受資助者；

10.      資助機構承諾，在評估申請經費之研究者的研究成果時，他們將重視研究成果的內在價值，而不考慮出版管道、影響因素(或其他期刊指標)或出版商。

符合Plan S 規定的出版管道

	開放取用出版管道(期刊或平台)	訂閱管道 (典藏庫管道)	訂閱管道的轉換期 (變革安排)
管道	作者發表於開放取用期刊或開放取用平台	作者發表於須付費訂閱的期刊，且將最終出版社版本或作者定稿版本立即開放於典藏庫(如機構典藏)	作者以開放取用方式發表於合乎規定之變革安排下的付費訂閱期刊
資助	cOAlition S資助機構將支持出版費用	cOAlition S資助機構將不支持在付費訂閱的「混合」型期刊中以開放取用方式出版	cOAlition S資助機構可以考慮對發表於該等期刊的文章給予補助。

附註：

1.      前述符合Plan S規定的出版管道都必須遵循Plan S十大原則，包含：作者或其機構保留其出版品的著作權、創用CC的署名許可(CC BY)、不支持混合出版模式。

2.      無論採用前面何種出版管道，Plan S皆鼓勵將出版品放置於典藏庫中，且立即開放。

3.      變革安排的出版管道須符合ESAC Guideline。Plan S 對變革安排的財政支持將於2024年12月31日終止。

4.      開放取用平台乃是指包含Wellcome Open Research 或 Gates Open Research之類的接受研究產出原始出版的出版平台，不包含彙集或重新出版已經在其他平台出版的出版品。

5.      Plan S預設所謂的開放取用為CC BY授權，但在一些條件限制下，允許CC BY-SA 4.0 (署名—相同方式分享)、CC0 或 CC BY-ND 4.0 (署名—禁止改作)。

成本與價格的透明化

不遲於2020年1月1日，cOAlition S將與出版商代表和其他利害相關者合作，定義各種服務(例如：分類、同儕評審、編輯工作、文案編輯)及各種服務的價格。這種價格透明度要求將適用於通過變革安排以及公開放取用期刊和平台出版的所有文章。價格細分至少應在出版商層面，但在可能的情況下，鼓勵出版商在期刊層面提供這種價格透明度。

時間表與檢討

Plan S的時間表因成員機構而異。作為最低要求，cOAlition S成員必須在2021年1月1日之後的研究計畫徵求書中應用Plan S原則。

在2024年底之前，cOAlition S將完成正式的審查流程，審查Plan S的要求、效果和影響。特別是，此項檢討將審查變革安排以及透過典藏庫達到開放取用的效果，期望能逐步過渡到完整且立即的開放取用。

資料來源：Principles and Implementation of Plan S

延伸閱讀：ISI發佈有關Plan S的研究報告，向學術界提出了若干關鍵性議題

本著作係採用創用 CC 姓名標示 3.0 台灣 授權條款授權.

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